黨的十八大以來(lái)，貴州證監(jiān)局黨委深入貫徹中央關(guān)于金融和資本市場(chǎng)工作的重要指示精神和貴州省委、省政府決策部署。貴州資本市場(chǎng)聚焦服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)、深化資本市場(chǎng)改革、助推脫貧攻堅(jiān)全面勝利等責(zé)任擔(dān)當(dāng)，為貴州“黃金十年”創(chuàng)造趕超跨越注入蓬勃?jiǎng)恿Α?/p>
發(fā)揮樞紐功能，激發(fā)市場(chǎng)新活力
這十年，貴州多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)日益完善，A股上市公司數(shù)量增至35家，其中2020年以來(lái)新增上市公司6家，全省科創(chuàng)板上市公司在西部省份中排名靠前，新三板掛牌公司從無(wú)到有，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌展示企業(yè)逾2600家。全省資本市場(chǎng)股債融資雙輪驅(qū)動(dòng)，自2012年至2022年8月累計(jì)實(shí)現(xiàn)直接融資規(guī)模逾8500億元，顯著拓展服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的廣度和深度。
2021年以來(lái)，貴州先后有過(guò)半公司啟動(dòng)實(shí)施再融資，截至2022年8月，全省上市公司、新三板掛牌企業(yè)等通過(guò)首發(fā)、增發(fā)、配股等歷年累計(jì)實(shí)現(xiàn)股票融資逾千億元，獲得資本市場(chǎng)助力支持；來(lái)自地方國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)等的發(fā)行人，通過(guò)公司債、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等實(shí)現(xiàn)債券融資逾6600億元，積極保障和支持地方基礎(chǔ)設(shè)施投資領(lǐng)域重點(diǎn)項(xiàng)目落實(shí)推進(jìn)。
這十年，貴州證監(jiān)局積極參與，推動(dòng)省政府出臺(tái)《關(guān)于促進(jìn)貴州資本市場(chǎng)健康發(fā)展的意見(jiàn)》，推動(dòng)制定《貴州省企業(yè)上市高質(zhì)量發(fā)展三年行動(dòng)方案》。同時(shí)，充分發(fā)揮貴州省資本市場(chǎng)建設(shè)發(fā)展聯(lián)席會(huì)議機(jī)制作用，強(qiáng)化協(xié)調(diào)協(xié)作，通過(guò)加強(qiáng)輔導(dǎo)培育，引導(dǎo)企業(yè)從源頭把好規(guī)范關(guān)，走好上市路。
聚焦主業(yè)強(qiáng)實(shí)力 夯實(shí)經(jīng)濟(jì)基本盤
這十年，貴州上市公司不斷利用資本市場(chǎng)再融資、并購(gòu)重組等方式聚焦主業(yè)，提升發(fā)展質(zhì)量。其中，信邦制藥、保利聯(lián)合、振華科技、中航重機(jī)等企業(yè)拓寬了產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，在促進(jìn)業(yè)務(wù)協(xié)同的同時(shí)減少了關(guān)聯(lián)交易，實(shí)現(xiàn)了資產(chǎn)整合，使得企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)獲得提升。
十年間，貴州省內(nèi)整體上市公司和掛牌公司實(shí)力明顯上升，已發(fā)展成為遍布制造業(yè)、金融業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、房地產(chǎn)業(yè)、采礦業(yè)、科研和技術(shù)服務(wù)業(yè)、交通運(yùn)輸業(yè)、電力、信息服務(wù)業(yè)等九大領(lǐng)域的龍頭企業(yè)，分布于貴陽(yáng)、安順、遵義、六盤水、銅仁、黔南州等六個(gè)市（州），涵蓋中央企業(yè)、省屬國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)等三種形式。截至2022年8月，貴州A股上市公司總市值2.88萬(wàn)億元，十年增長(zhǎng)近9倍，增速位列全國(guó)首位。
當(dāng)前，全省上市公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)穩(wěn)步增長(zhǎng)，創(chuàng)新“領(lǐng)跑者”、產(chǎn)業(yè)“排頭兵”、經(jīng)濟(jì)“壓艙石”作用日益凸顯。轄區(qū)35家上市公司2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2547.7億元，較上年同比增長(zhǎng)18.5%，比貴州同期GDP增速高10.4個(gè)百分點(diǎn)，總資產(chǎn)1.28萬(wàn)億元，占貴州同期GDP總額的65%，歸屬于母公司股東的凈利潤(rùn)608.3億元。
提升金融服務(wù)力 增強(qiáng)投資獲得感
這十年，貴州證券基金期貨行業(yè)迎來(lái)前所未有的高速發(fā)展，法人證券公司增至2家；證券期貨分支機(jī)構(gòu)從56家增至137家；公募基金銷售機(jī)構(gòu)從無(wú)到有，形成了1家法人證券公司、2家法人銀行、3家獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)、數(shù)十家全國(guó)性銀行省級(jí)分行組成的公募基金銷售“主干網(wǎng)”。
這十年，貴州法人證券公司資本實(shí)力和業(yè)務(wù)水平不斷增強(qiáng)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力顯著提升。華創(chuàng)證券升級(jí)為覆蓋全國(guó)的綜合性全牌照證券公司，投資咨詢等業(yè)務(wù)行業(yè)排名進(jìn)入全國(guó)前十；全國(guó)分類評(píng)價(jià)中實(shí)現(xiàn)“五連A”；凈資產(chǎn)由16.10億元增至130.95億元，增長(zhǎng)8倍。中天國(guó)富證券經(jīng)過(guò)6年的發(fā)展，由投行業(yè)務(wù)單一發(fā)展逐步向綜合型券商轉(zhuǎn)型，并購(gòu)重組等業(yè)務(wù)邁入行業(yè)前列；凈資產(chǎn)也由3.82億元增至41.49億元，增幅超10倍。十年來(lái)，華創(chuàng)證券、中天國(guó)富證券在自身高速發(fā)展的同時(shí)，積極服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，幫助省內(nèi)企業(yè)解決“融資難”“融資貴”等問(wèn)題，累計(jì)為全省各類企業(yè)融資超2800億元，通過(guò)資管計(jì)劃、專項(xiàng)紓困計(jì)劃等金融工具向貴州省提供融資支持超500億元，通過(guò)自營(yíng)、資管等渠道為貴州債券提供流動(dòng)性支持超100億元。
十年來(lái)，全省上市公司持續(xù)通過(guò)現(xiàn)金分紅、股份回購(gòu)等方式，提升投資者的獲得感。以貴州龍頭企業(yè)貴州茅臺(tái)為例，自上市以來(lái)累計(jì)實(shí)施現(xiàn)金分紅21 次、累計(jì)1485.8 億元，全國(guó)排名第8位，分紅率達(dá) 43.95%，在保持較高的現(xiàn)金流的同時(shí)，給予投資者高額回報(bào)。盤江股份自上市以來(lái)累計(jì)實(shí)施現(xiàn)金分紅21次、累計(jì)約86.4億元，分紅率達(dá)62.06%。
聚焦發(fā)展新動(dòng)能 激發(fā)科創(chuàng)加速度
這十年，貴州上市掛牌企業(yè)結(jié)構(gòu)和質(zhì)量持續(xù)改善，“科創(chuàng)”底色越發(fā)明顯。航宇科技、振華新材、振華風(fēng)光科創(chuàng)板IPO成功上市，貴州科創(chuàng)板企業(yè)上市在取得“零”的突破后加速擴(kuò)容。中偉股份搶抓機(jī)遇，成為創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制下貴州第一家上市公司，新能源電池前驅(qū)體材料市場(chǎng)占有率全球第一，市值破千億，成為貴州工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的標(biāo)桿。
通過(guò)有力推動(dòng)企業(yè)上市，將進(jìn)一步增強(qiáng)貴州資本市場(chǎng)的“戰(zhàn)略新興”和“科技”底色，對(duì)行業(yè)龍頭做大做強(qiáng)，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈集聚集群發(fā)展和引領(lǐng)全省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整升級(jí)起到巨大推動(dòng)作用，加快暢通科技、資本與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的良性循環(huán)。
肩負(fù)責(zé)任擔(dān)當(dāng) 強(qiáng)大脫貧振興“戰(zhàn)斗力”
“十三五”期間，貴州上市公司發(fā)揮產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)，圍繞貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)特色和資源稟賦，開展產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目668個(gè)，累計(jì)投入資金600多億元，解決就業(yè)7.61萬(wàn)人，幫助建檔立卡貧困人口脫貧17.35萬(wàn)人，有12家上市公司對(duì)口幫扶12個(gè)貧困縣。
省內(nèi)法人證券公司積極響應(yīng)號(hào)召，陸續(xù)與從江、赫章等12個(gè)貧困縣簽署了結(jié)對(duì)幫扶協(xié)議，累計(jì)投入幫扶資金近1.4億元，提供產(chǎn)業(yè)融資73.14億元，“一司一縣”援建學(xué)校、輸送金融人才、打造產(chǎn)業(yè)特色、解決學(xué)生就業(yè)，“扶智”又“扶志”，切實(shí)幫助當(dāng)?shù)卣鉀Q貧困戶脫貧、返貧問(wèn)題，并以實(shí)際行動(dòng)踐行厚植沃土、回饋社會(huì)的使命與擔(dān)當(dāng)，累計(jì)進(jìn)行慈善捐贈(zèng)超2億元。
十年間，貴州證監(jiān)局推動(dòng)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不斷提升產(chǎn)業(yè)服務(wù)的深度與廣度，極大地幫助實(shí)體企業(yè)尤其是農(nóng)業(yè)企業(yè)提高了抗擊風(fēng)險(xiǎn)的能力。2020年，“保險(xiǎn)+期貨”在貴州破冰，實(shí)現(xiàn)全省9個(gè)脫貧攻堅(jiān)掛牌督戰(zhàn)縣全覆蓋、全賠付，惠及1.42萬(wàn)戶建檔立卡貧困戶，賠償金額累計(jì)494萬(wàn)元。2021年，貴州共有14單“保險(xiǎn)+期貨”項(xiàng)目在大連商品交易所審批立項(xiàng)，立項(xiàng)數(shù)量在全國(guó)各省市排名第五，占全國(guó)立項(xiàng)數(shù)6.90%，為鞏固脫貧攻堅(jiān)成果和鄉(xiāng)村振興提供了有力的金融資本支持。
強(qiáng)化監(jiān)管責(zé)任 筑牢風(fēng)險(xiǎn)防線
這十年，貴州證監(jiān)局依法從嚴(yán)履行監(jiān)管職責(zé)，堅(jiān)持問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)嵤┤粘１O(jiān)管，不斷增強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法威懾力，筑牢不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)底線，不斷加大投資者保護(hù)力度，深化“共建、共治、共享”生態(tài)。推動(dòng)跨部門協(xié)同監(jiān)管，加強(qiáng)股票質(zhì)押、債券違約、私募基金、交易場(chǎng)所等資本市場(chǎng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，完善區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作機(jī)制，多措并舉推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)防范、緩釋、化解，促進(jìn)轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
加大現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，推動(dòng)市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)實(shí)控人、董監(jiān)高人員等“關(guān)鍵少數(shù)”的主體責(zé)任，督促中介機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)的“看門人”勤勉盡責(zé)，加快建設(shè)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。
十年間，貴州證監(jiān)局深入構(gòu)建“大投保”工作格局，維護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益。設(shè)立中證中小投資者服務(wù)中心貴州轄區(qū)調(diào)解工作站，建立健全貴州證券期貨糾紛多元化解工作機(jī)制，加強(qiáng)與地方人民法院協(xié)作，貫徹“總對(duì)總”證券期貨糾紛訴調(diào)對(duì)接機(jī)制，推動(dòng)證券代表人訴訟制度落地，溝通完善行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接。（李梓鳴）
（責(zé)任編輯 姜丹）
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