本文為廣西研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃資助項(xiàng)目：廣西民族地方“自治”傳統(tǒng)研究—1912-1958（編號(hào)：YCSW2014123）階段性成果。
劉 昂
（廣西民族大學(xué) 廣西南寧 530006）
【摘要】文章闡釋了自治的涵義及類型，論證了自治與控制、自治與民主的關(guān)系問題，論述了自治的意義。指出，在自治的基礎(chǔ)上，能夠激發(fā)個(gè)體活性，助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)文化繁榮，保障政治穩(wěn)定，推動(dòng)民主法治建設(shè)。
【關(guān)鍵詞】自治；控制；民主；意義
一、何為自治
自治的意思比較豐富，它既有自我管理的意思，又有自然安治的意思，還有修養(yǎng)自身德性的意思。政治學(xué)范疇中，自治的涵義與上述三種解釋既有聯(lián)系又有區(qū)別。日本學(xué)者吉村源太郎從廣義和狹義兩個(gè)角度解讀自治，“廣義的，即被治者。參與國家之一切政治而皆可，名曰自治者也。”【1】 “狹義的，即除去立法、司法而專指行政事務(wù)之部分者也。”【2】冷雋在《地方自治述要》中，把自治和地方自治進(jìn)行了糅合，他認(rèn)為“自治是地方團(tuán)體間接施行國家的政務(wù)，而為自己生存的目的，也就是自己處理自己的事務(wù)，不受他人的干涉?！薄?】同時(shí)，他又對(duì)“自己的事務(wù)”和“不受他人的干涉”作出了限定?！白约旱氖聞?wù)”是國家賦予的?！安皇芩烁缮妗?，但是要受本國法律限制。羅伯特·達(dá)爾把政治意義上的自治和控制聯(lián)系起來，認(rèn)為“政治自治是控制的補(bǔ)充：b的決策以某種方式起作用——稱之為行動(dòng)X——相對(duì)于另一個(gè)角色a是政治自治的，因?yàn)閍并沒有控制b做X。”【4】周青松根據(jù)文化的差異，將地方自治分為西洋形態(tài)和本土形態(tài)。他認(rèn)為，西洋形態(tài)下的自治是“確保個(gè)人平等自由的一種手段，自治意味著人類自覺思考、自我反省和自我決定的能力，它包括在私人和公共生活中思考、判斷、選擇及根據(jù)不同可能的行動(dòng)路線行動(dòng)的能力?！薄?】而對(duì)于中國本土的自治形態(tài)來說，家族主義和保甲制度是其兩個(gè)重要層面。在與國家的關(guān)系上，兩者有一定的相似之處。但是相較于西方社會(huì)對(duì)自治權(quán)的主動(dòng)訴求來講，中國社會(huì)對(duì)于自治權(quán)的獲得往往是無意識(shí)的。周聯(lián)合從政治制度的角度把自治等同于地方自治，認(rèn)為“地方自治的本質(zhì)就是一定區(qū)域的居民形成獨(dú)立于國家的公共意思來管理本地方事務(wù)?！薄?】
由于文化的差異、研究對(duì)象的差異，以上各種關(guān)于自治的認(rèn)知也不盡相同。不同的性質(zhì)、領(lǐng)域、層次和內(nèi)容下的自治有不同的類型。但是，無論是什么性質(zhì)、什么領(lǐng)域、什么層次、什么內(nèi)容的自治，都是自治主體自我治理、自我管理的一種形態(tài)。
二、自治的類型
自治的劃分依據(jù)不同，其類型也不同。根據(jù)自治的性質(zhì)，可分為政治性自治和非政治性自治：
1、政治性自治
“政治性自治的實(shí)質(zhì)是政治上的自主，其主要內(nèi)容是要求在一定范圍內(nèi)或在某些方面享有對(duì)國家權(quán)力的自主管理權(quán)；其主要特點(diǎn)是與國家政權(quán)相聯(lián)系?！薄?】人民的自治和民族區(qū)域自治都是政治性自治。人民自治是全體人民自愿參與的自治，人民自治不僅具有社會(huì)性，還具有政治性。在不同時(shí)期，其側(cè)重不同。人民自治的發(fā)展過程，是一個(gè)由政治自治逐漸向社會(huì)自治過渡的過程；民族區(qū)域自治是我國的基本政治制度之一，是在各個(gè)少數(shù)民族聚集的地區(qū)設(shè)立自治機(jī)關(guān)，在國家的領(lǐng)導(dǎo)下，行使自治權(quán)力。
2、非政治性自治
“非政治性的自治即在沒有國家的社會(huì)中的自治或者不需要運(yùn)用政治權(quán)力的自治，它具有社會(huì)性、非國家性等特性?！薄?】非政治性自治包括了社會(huì)團(tuán)體自治、原始社會(huì)的自治、共產(chǎn)主義社會(huì)的自治等。這其中，社會(huì)團(tuán)體自治是不需要運(yùn)用政治權(quán)力的自治，而原始社會(huì)的自治和共產(chǎn)主義社會(huì)的自治都是沒有國家的社會(huì)中的自治。因此，它們都屬于非政治性自治。
此外，根據(jù)自治的內(nèi)容，可分為文化自治、司法自治、行政自治、社會(huì)自治等；根據(jù)自治的地域范圍，可分為省自治、市自治、縣自治和村自治等。
三、自治與控制
羅伯特?達(dá)爾認(rèn)為控制是“角色之間的一種關(guān)系，即一個(gè)或更多角色的偏好、愿望或者意圖導(dǎo)致另一個(gè)或者其他更多角色實(shí)行某些活動(dòng)或者有行動(dòng)的傾向。因此，控制是因果關(guān)系：一個(gè)角色的行動(dòng)被解釋為是其他角色的偏好引起的或?qū)е碌??！薄?】控制不必然導(dǎo)致收益，如果僅僅從是否收益來判斷控制與否，則會(huì)引起謬誤?？刂埔参幢囟际怯幸庾R(shí)的，它也可以是無意識(shí)的。此外，控制不僅包括直接的控制，而且還包括間接的控制。
從自由的角度來講，自治不可能是絕對(duì)的，而是相對(duì)的，它受到一國法律的影響、制約、控制。個(gè)人的自由不可能是絕對(duì)的自由，而是相對(duì)的自由?！白杂墒亲龇伤S可的一切事情的權(quán)利；如果一個(gè)公民能夠做法律所禁止的事情，他就不再有自由了，因?yàn)槠渌娜艘餐瑯訒?huì)有這個(gè)權(quán)利。”【10】因此，個(gè)體必須遵守一個(gè)國家的法律，不影響別人的自由。同樣的，自治主體的自我治理和自我管理也不可能是完全按照自己的意志為所欲為，自治主體必須遵守法律，做法律許可的事情。
從利益的角度來講，當(dāng)今社會(huì)，人們的思想意識(shí)、生活環(huán)境、性格特征都不盡相同。因此，人們在社會(huì)活動(dòng)中的行為方式、目標(biāo)取向、價(jià)值追求也會(huì)千差萬別。由此必然引起人們利益追求的復(fù)雜化、多元化。如果沒有引導(dǎo)、控制，經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、社會(huì)建設(shè)、文化建設(shè)以及生態(tài)文明建設(shè)勢必會(huì)出現(xiàn)一定程度的雜亂，而雜亂的發(fā)展又會(huì)產(chǎn)生內(nèi)耗。相反，如果引入一定程度的控制，包括各個(gè)自治主體在內(nèi)的所有社會(huì)單元可以得到協(xié)調(diào)、引導(dǎo)。社會(huì)單元在協(xié)調(diào)和引導(dǎo)下，勢必會(huì)產(chǎn)生最大的合力，實(shí)現(xiàn)最大化的利益。因此，從利益最大化的角度分析，自治需要引入控制。
從自治權(quán)的來源來講，無論是英美法系國家的天賦人權(quán)、國家契約論的支撐，還是大陸法系國家的國家法律授予觀念，其自治權(quán)都和國家存在著莫大的聯(lián)系?？梢哉f，國家是自治的基礎(chǔ)，沒有國家相關(guān)法律的授予和對(duì)應(yīng)制度的保障，自治也不可能得到實(shí)現(xiàn)和順利的發(fā)展。所以，一定階段內(nèi)，自治的實(shí)踐無法離開國家機(jī)器、法律法規(guī)、規(guī)章制度等而獨(dú)立存在。
總之，控制并非本來就有，而自治則是。隨著社會(huì)發(fā)展，控制也走上了歷史舞臺(tái)，自治和控制顯現(xiàn)出一種共生關(guān)系。在此階段內(nèi)，自治無法擺脫控制。同時(shí)，自治又切實(shí)需要控制。而當(dāng)社會(huì)發(fā)展程度逐步深入，自治的領(lǐng)域和程度必將逐步的擴(kuò)大和深入，而控制的范圍和程度也定會(huì)對(duì)應(yīng)的縮小和弱化。人類進(jìn)入共產(chǎn)主義社會(huì)，控制則會(huì)消失，伴隨而來的則是全體人民的自治。
四、自治與民主
民主理論發(fā)展到現(xiàn)在，其內(nèi)涵和外延、形式和內(nèi)容都得到了極大的豐富。但是，無論哪種民主形式的實(shí)現(xiàn)，都需要有制度、程序的保障。而作為制度的民主和作為程序的民主都是工具性的民主。當(dāng)民主被當(dāng)作目的時(shí)，是因?yàn)槊裰髯鳛楣ぞ哌€沒有實(shí)現(xiàn)。而當(dāng)民主作為工具時(shí)，民主是作為實(shí)現(xiàn)自由、理性、豐富、和諧社會(huì)生活的途徑。因此，民主本質(zhì)上是一種工具。
自治作為一種自我治理、自我管理的形態(tài)，其本質(zhì)上也是一種工具。以個(gè)人自治、社會(huì)團(tuán)體自治和地方自治為例：個(gè)人的自治是一種自修、自持，是為了實(shí)現(xiàn)自身的完善和進(jìn)步；社會(huì)團(tuán)體的自治是社會(huì)團(tuán)體為實(shí)現(xiàn)團(tuán)體利益而實(shí)施的自我管理；地方自治是一定區(qū)域的居民根據(jù)法律規(guī)定，設(shè)置自治機(jī)構(gòu)，進(jìn)行自我管理。因此，無論是個(gè)人自治、社會(huì)團(tuán)體自治、地方自治，還是其他類型的自治。本質(zhì)上都是一種管理途徑、管理工具上的安排。與其對(duì)應(yīng)的則是“他治”、“官治”等管理途徑和管理工具。
此外，自治是自治主體的自我治理、自我管理，而民主是人民的統(tǒng)治。自治不僅具有政治性，還具有非政治性，而民主只具有政治性。自治和民主，作為兩種不同的工具，本來沒有什么交集。但是，正是因?yàn)樗鼈冎g存在著差異，恰恰為它們的協(xié)作提供了可能。就像一個(gè)錘子配一個(gè)釬子一樣。沒有錘子只有釬子或者沒有釬子只有錘子，都無法深深鑿入物體內(nèi)部。只有二者兼?zhèn)?，才有可能相得益彰。同樣的，自治和民主的配合也更加有助于彼此的生長。
對(duì)于政治性的自治和民主來說，如果我們把自治作為目的，民主則可以成為保障；如果我們把民主作為目的，自治則可以成為工具。具體來講，自治在實(shí)踐的過程中，必然需要民主程序的支撐。一些基本的民主原則，比如：少數(shù)服從多數(shù)，同時(shí)照顧少數(shù)人的利益；競爭性的選舉原則；政治權(quán)力受到監(jiān)督和約束等。在自治實(shí)踐過程中也同樣需要得到遵循。否則，自治就有可能畸變?yōu)閷Ｖ?、?dú)立。當(dāng)然，各個(gè)國家的具體情況不同，其民主制度、民主程序存在差異也是無法避免的。
對(duì)于非政治性的自治和民主來說，由于原始社會(huì)也沒有國家，所以原始社會(huì)也沒有所謂的民主，原始社會(huì)的自治也是一種無意識(shí)的自治。共產(chǎn)主義社會(huì)的自治則是一種完全自由的、自發(fā)的自治，此時(shí)的自治和民主存在著高度的統(tǒng)一。而介于這兩種社會(huì)形態(tài)之間的非政治性自治而言，它不僅有助于民主觀念的培養(yǎng)，而且有助于民主理念的傳播，還有助于民主實(shí)踐的開展。而民主制度、民主程序則在一定程度上對(duì)非政治性的自治提供了一個(gè)可操作環(huán)境。
五、自治的意義
從原始社會(huì)到當(dāng)前的資本主義社會(huì)和社會(huì)主義社會(huì)，存在著各種形式的自治。并且，在未來的共產(chǎn)主義社會(huì)，也將是全體人民的自治?？梢哉f，自治貫穿了人類社會(huì)發(fā)展的整個(gè)進(jìn)程。自治作為一種自我治理和自我管理的形態(tài)，是社會(huì)發(fā)展過程中的產(chǎn)物，因此對(duì)社會(huì)發(fā)展也有重要意義。
1、激發(fā)個(gè)體活性
社會(huì)生活的最基本元素是個(gè)人，是廣大人民群眾。但是個(gè)人在社會(huì)生活中的作用往往沒有政黨、社團(tuán)等團(tuán)體組織顯著。個(gè)人作為社會(huì)生活出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，其能力和作用處在一個(gè)未被完全激活的狀態(tài)。而事實(shí)上，人民群眾不僅是歷史的創(chuàng)造者，還是一切智慧的源泉。中國共產(chǎn)黨之所以能奪取革命的勝利，并在社會(huì)主義建設(shè)過程中取得舉世矚目的成就，人民群眾的作用是舉足輕重的。而自治實(shí)踐的內(nèi)容，往往是與人民群眾自身利益休戚相關(guān)的方面，人民群眾自然也就愿意參與進(jìn)去。自治組織越多，調(diào)動(dòng)起來的人民群眾也就越多。
2、助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展
自治主體一般都是利益相關(guān)方，為了實(shí)現(xiàn)自己的利益，尤其是經(jīng)濟(jì)利益，他們會(huì)采取更加積極、主動(dòng)的行動(dòng)。同時(shí)，自治主體對(duì)于自身情況、風(fēng)俗習(xí)慣、信息資源、方針政策等更加了解，更容易做出有效的市場決策，有效的市場決策又會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)效益、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。另外，自治機(jī)關(guān)可以根據(jù)具體情況，制定更具市場競爭力和市場活力的政策，促進(jìn)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
3、促進(jìn)文化繁榮
首先，政治性自治本身就能豐富政治文化。以民族區(qū)域自治為例，這種自治就可以很好的保護(hù)和發(fā)展民族地區(qū)的風(fēng)俗習(xí)慣、文化傳統(tǒng)。而特別行政區(qū)自治又可以實(shí)現(xiàn)不同社會(huì)制度在特定地區(qū)的發(fā)展。其次，文化領(lǐng)域的自治為文化繁榮提供了良好環(huán)境。“文化自治，即人們在文學(xué)、藝術(shù)、信仰和教育等方面行使自由和權(quán)利的制度?！薄?1】所以，文化自治帶來的必然是一個(gè)寬松的文化發(fā)展環(huán)境，不同形式、不同種類的文學(xué)、藝術(shù)、信仰、教育等會(huì)得到自由、蓬勃的發(fā)展。
4、保障政治穩(wěn)定
對(duì)于一些政治性的自治，比如地方自治、基層群眾自治、民族區(qū)域自治、特別行政區(qū)自治等，可以有效的保障國家的政治穩(wěn)定。因?yàn)檫@些進(jìn)行自治的領(lǐng)域、范圍，必定有特殊的現(xiàn)實(shí)條件的約束。在與“他治”和“官治”的權(quán)衡對(duì)比中，自治取得了比較優(yōu)勢。對(duì)于基層、民族地區(qū)、特別行政區(qū)等比較特殊的地區(qū)，與其他地區(qū)相比，存在著利益訴求、風(fēng)俗文化、社會(huì)制度等方面的差別。民眾通過民主選舉，進(jìn)行相關(guān)領(lǐng)域、地方的管理。民意表達(dá)渠道無疑會(huì)大大縮短，會(huì)更加有利于民意的表達(dá)，減小民意誤差。同時(shí)，自治機(jī)關(guān)在處理相關(guān)事務(wù)的過程中，其自治背景下的一些特殊情況會(huì)被考慮進(jìn)去。自治在政府與民眾之間起了潤滑劑的作用，會(huì)大大降低政治摩擦、政治沖突的可能性，保障國家的政治穩(wěn)定。
5、推動(dòng)民主法治
民主和法治是一體兩面、不可分割的關(guān)系。法治為民主實(shí)踐提供了支撐，為民主發(fā)展提供了保障，而民主又是實(shí)踐自治的工具。反過來講，我們開展自治、實(shí)施自治，必不可少的也需要配套的民主法治建設(shè)。這種民主法治的配套建設(shè)貫穿于自治實(shí)踐之前和自治過程中。自治實(shí)踐之前的民主法治建設(shè)為自治實(shí)踐的開展提供了前提驅(qū)動(dòng)，自治過程中的民主法治建設(shè)則會(huì)受到自治實(shí)踐的推動(dòng)。因?yàn)?，自治主體的利益在社會(huì)發(fā)展過程中會(huì)不斷的擴(kuò)展，他們需要更加民主法治的環(huán)境給予保障。所以，自治主體勢必會(huì)推動(dòng)民主法治的建設(shè)。
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【作者簡介】
劉昂(1986-)，男，廣西民族大學(xué)2012級(jí)政治學(xué)理論專業(yè)碩士研究生，主要從事民族區(qū)域自治與基層民主研究。
（編輯 郭晨梅）
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