光大證券第三屆董事會(huì)第十四次會(huì)議日前審議通過議案，同意接受光大證券總裁徐浩明提出的辭去公司董事、總裁職務(wù)的申請(qǐng)，光大證券董事長袁長清將代行公司總裁職責(zé)。公司股票午后臨時(shí)停牌。
時(shí)光倒回八年前，2005年4月，被譽(yù)為擁有深厚金融系統(tǒng)閱歷的徐浩明接掌光大證券帥印。其掌舵8年間，帶領(lǐng)這家最早的創(chuàng)新試點(diǎn)券商、第二家IPO的券商、曾被視為與中信證券比肩的券商領(lǐng)頭羊，走入實(shí)力沒落、弊端重重、屢屢受罰的境地，直至如今，遭遇成立以來最大危機(jī)而被推上風(fēng)口浪尖。
光大證券直投業(yè)務(wù)近5年來投資16個(gè)項(xiàng)目僅1個(gè)項(xiàng)目成功上市，且上市項(xiàng)目當(dāng)年就出現(xiàn)業(yè)績下滑；今年首輪IPO財(cái)務(wù)核查受到監(jiān)管部門重點(diǎn)關(guān)注，被抽中5家保薦企業(yè)，數(shù)量僅次于國信證券，并因?qū)颠_(dá)新材、天豐節(jié)能的“薦而不?！?，接連被出具監(jiān)管警示函、遭立案調(diào)查。
8月18日是光大證券上市四周年紀(jì)念日，四年前意氣風(fēng)發(fā)主持上市成功新聞發(fā)布會(huì)的徐浩明，四年后同一天，卻在就策略投資部門交易系統(tǒng)事故召開說明會(huì)。
8月16日，光大證券操作失誤導(dǎo)致A股瞬間暴漲5.96%，徐浩明表示“對(duì)于事件的后果深感不安，心情很沉重，真誠向投資者道歉?！?/p>
禍不單行，8月19日，光大證券固定收益部門交易再現(xiàn)烏龍，以超低價(jià)賣出10年期國債。光大證券的種種努力，被再次出現(xiàn)的債券交易“烏龍”所抵消。
證監(jiān)會(huì)18日下午便公布了“8 16”事件的初步核查結(jié)果，稱是系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷所致，尚未發(fā)現(xiàn)存在人為操作差錯(cuò)，已對(duì)光大證券立案調(diào)查。21日，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)也發(fā)出通知，暫停光大證券的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。
事故后徐浩明曾懇切表態(tài)“繼續(xù)配合監(jiān)管部門嚴(yán)肅負(fù)責(zé)地盡快查明原因，并將采取一系列措施進(jìn)一步強(qiáng)化公司的內(nèi)控體系”。而短短六天后，這位掌舵者在風(fēng)暴眼中引咎退場(chǎng)，壓力致其最終“難以承受”。
當(dāng)下，證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果尚未公布、公眾一系列質(zhì)疑還懸而未決、潛在風(fēng)險(xiǎn)難以判定，市場(chǎng)憂慮氛圍仍在延續(xù)、謹(jǐn)慎情緒愈發(fā)濃重。
——事故原因是否確實(shí)為系統(tǒng)問題而非人為因素？光大證券在處理事故的過程中多處不妥，董秘在未向公司證實(shí)的情況下否認(rèn)公司出現(xiàn)問題，公司又在未公告時(shí)大肆建倉期指空單套保，是否涉嫌內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)？
——從早上11:07分至14:20分左右，市場(chǎng)得知真相為何需要這么久？雖上交所及時(shí)將光大證券股票進(jìn)行停牌，但只是確認(rèn)了事件主體，并未告知投資者發(fā)生了何事。其官方微博“上交所發(fā)布”還聲明交易所系統(tǒng)運(yùn)行正常，再度讓投資者猜測(cè)股票上漲屬利好消息刺激。信息披露不力，交易所是否應(yīng)承擔(dān)責(zé)任？
——事發(fā)后這3個(gè)多小時(shí)內(nèi)，除了當(dāng)事者光大證券在下午１時(shí)停牌外，其余股票都在正常交易、并在恐慌心理中迅速下跌。面對(duì)眾多投資者的利益，在相當(dāng)長的時(shí)間里，為什么沒有任何監(jiān)管措施？
——鑒于證券市場(chǎng)以往稽查執(zhí)法難的情況，此次會(huì)不會(huì)也因利益糾葛等原因，最終光大證券被定性為系統(tǒng)缺陷，從而逃脫責(zé)罰或只受到較輕處罰？此次“烏龍”嚴(yán)重?cái)_亂了市場(chǎng)秩序，給投資者造成了重大損失，可謂毀滅性地增加了投資者對(duì)本就低迷的A股的不信任，一旦違法成本低，是否終將對(duì)整個(gè)A股市場(chǎng)構(gòu)成致命打擊？“烏龍”會(huì)否將在其他券商重演？
——事件暴露的券商“內(nèi)控之殤”和資本市場(chǎng)制度性缺陷，都傷了誰？券商的誠信形象何在？證券市場(chǎng)公開、公平、公正的立身之本何談？
——尤其是，對(duì)于中小投資者而言，自己的損失有無可能得到賠償、得到多少賠償？誰為這場(chǎng)A股“史上最大烏龍”買單？這一點(diǎn)，顯然比事件真相更為重要。
就此事件，新華社已連續(xù)五天發(fā)表了系列評(píng)論。
光大證券的烏龍事件不會(huì)匆匆收?qǐng)?，公眾期待真相的水落石出、處罰的公正有力和賠償措施的公平到位。我們拭目以待。
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